第一章　法律基本原理

本章考情分析

在最近3年的考试中，本章的平均分值为2.5分，2019年试卷一的分值为2分，试卷二的分值为2分，题型全部为客观题。

本章分为三个单元，共计9个考点。这些考点需要准确理解，不需要死记硬背，复习难度不大。复习本章需要3个小时左右。

最近3年题型题量分析表

本章基本结构框架

法律基本概念

法律关系

全面依法治国基本方略

第一单元　法律基本概念

我国的法律渊源

法律规范

考点01　我国的法律渊源（★★★）

1、宪法：由全国人民代表大会制定

2、法律

（1）基本法律：由全国人民代表大会制定

（2）一般法律：由全国人民代表大会常务委员会制定

【解释1】全国人民代表大会制定和修改的，调整国家和社会生活中带有普遍性的社会关系的规范性法律文件，属于基本法律。如《刑法》、《民法总则》。

【解释2】全国人民代表大会常务委员会制定和修改的，调整国家和社会生活中某一方面社会关系的规范性法律文件，属于一般法律。如《公司法》、《证券法》。

【解释3】在全国人民代表大会闭会期间，全国人民代表大会常务委员会可对基本法律进行部分补充和修改，但是不得同该法律的基本原则相抵触。

【解释4】全国人民代表大会常务委员会负责解释法律，其作出的法律解释与法律具有同等效力。例如，2016年11月7日，全国人民代表大会常务委员会对《香港特别行政区基本法》第104条进行了解释，明确了相关公职人员“就职时必须依法宣誓”的具体含义。

3、法规

（1）行政法规：由国务院制定

（2）地方性法规：由有地方立法权的地方人民代表大会及其常务委员会制定

【解释】省、自治区、直辖市的人民代表大会及其常务委员会，有权制定地方性法规;自治州和设区的市的人民代表大会及其常务委员会有权对城乡建设与管理、环境保护、历史文化保护等方面的事项制定地方性法规。

4、规章

（1）部门规章：由国务院各部、委员会、中国人民银行、审计署和具有行政管理职能的直属机构制定

（2）地方政府规章：由有地方立法权的地方人民政府制定

【解释1】自治州和设区的市的人民政府有权就城乡建设与管理、环境保护、历史文化保护等方面的事项制定地方政府规章。

【解释2】没有法律或者国务院的行政法规、决定、命令的依据，部门规章不得设定减损公民、法人和其他组织权利或者增加其义务的规范，不得增加本部门的权力或者减少本部门的法定职责。

【解释3】没有法律、行政法规、地方性法规的依据，地方政府规章不得设定减损公民、法人和其他组织权利或者增加其义务的规范。

5、司法解释：由最高人民法院、最高人民检察院制定

最高人民法院和最高人民检察院的解释如果有原则性的分歧，报请全国人民代表大会常务委员会解释或者决定。

【解释】法律解释权归全国人民代表大会常务委员会，司法解释权归最高人民法院和最高人民检察院。

6、国际条约和协定

【解释1】我国的法律渊源主要表现为制定法，不包括判例法。

【解释2】效力等级：（1）宪法>法律>行政法规>地方性法规>本级和下级地方政府规章；（2）宪法>法律>行政法规>部门规章。

【例题1•单选题】中国证券监督管理委员会制定的《上市公司信息披露管理办法》属于（　　）。（2012年）

A、法律

B、行政法规

C、部门规章

D、司法解释

【答案】C

【例题2•单选题】下列关于各种法律渊源效力层级由高到低的排序中，正确的是（　　）。（2014年）

A、宪法、行政法规、部门规章、法律

B、宪法、法律、部门规章、行政法规

C、宪法、行政法规、法律、部门规章

D、宪法、法律、行政法规、部门规章

【答案】D

【例题3•多选题】下列各项中，属于我国法律渊源的有（　　）。（2015年）

A、联合国宪章

B、某公立大学的章程

C、《最高人民法院公报》公布的案例

D、中国证监会发布的《上市公司收购管理办法》

【答案】AD

【解析】（1）选项A：属于“国际条约”；（2）选项C：最高人民法院公布的判例不属于我国的法律渊源；（3）选项D：属于“部门规章”。

【例题4•单选题】下列关于法律渊源的表述中，正确的是（　　）。（2016年）

A、全国人大常委会有权部分修改由全国人大制定的基本法律

B、部门规章可以设定减损公民、法人和其他组织权利或者增加其义务的规范

C、地方性法规是指地方人民政府对地方性事务制定的规范性法律文件的总称

D、除最高人民法院外，其他国家机关无权解释法律

【答案】A

【解析】（1）选项B：没有法律或者国务院的行政法规、决定、命令的依据，部门规章不得设定减损公民、法人和其他组织权利或者增加其义务的规范；（2）选项C：地方性法规由有地方立法权的“地方人民代表大会及其常委会”制定；（3）选项D：法律解释权归全国人民代表大会常务委员会，司法解释权归最高人民法院和最高人民检察院。

【例题5•多选题】下列各项中，属于我国法律渊源的有（　　）。（2018年）

A、中国人民银行发布的《支付结算办法》

B、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国物权法>若干问题的解释（一）》

C、《中华人民共和国立法法》

D、中国证监会发布的《上市公司信息披露管理办法》

【答案】ABCD

【解析】（1）选项AD：属于“部门规章”；（2）选项B：属于“司法解释”；（3）选项C：属于“法律”。

考点02　法律规范（★★★）

1、法律规范的概念

法律规范是由国家制定或者认可的，具体规定主体权利、义务及法律后果的行为准则。

2、法律规范与法律条文

（1）法律规范不同于法律条文，法律规范是法律条文的内容，法律条文是法律规范的表现形式。

（2）法律规范是法律条文的主要内容，但法律条文的内容还可能包含其他法要素（如法律原则）。

（3）法律规范与法律条文不是一一对应的，一项法律规范的内容可以表现在不同法律条文甚至不同的规范性法律文件中。同样，一个法律条文中也可以反映若干法律规范的内容。

【解释1】《公司法》第1条（为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展，制定本法）只是说明了立法目的，不属于法律规范。

【解释2】一项法律规范的内容可以表现在不同法律条文中。例如《公司法》第171条规定：公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿。《公司法》第201条规定：公司违反本法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

【解释3】一个法律条文中也可以反映若干法律规范的内容。例如《公司法》第147条规定：董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。

【例题•单选题】下列关于法律规范与法律条文关系的表述中，正确的是（　　）。(2017年)

A、法律规范是法律条文的表现形式

B、法律规范等同于法律条文

C、法律规范与法律条文一一对应

D、法律条文的内容除法律规范外，还包括法律原则等法要素

【答案】D

3、法律规范的种类

（1）授权性规范和义务性规范

这是根据法律规范为主体提供行为模式的不同方式进行的区分。其中，义务性规范可分为命令性规范和禁止性规范。

①授权性规范是规定人们可以作出一定行为或者可以要求别人作出一定行为的法律规范。授权性规范的立法语言表达式为“可以……”、“有权……”、“享有……权利”等。

②命令性规范是指规定人们的积极义务，即规定主体应当或者必须作出一定积极行为的规范。命令性规范的立法语言表达式为“应当……”、“必须……”、“有……义务”等。

③禁止性规范是指规定人们的消极义务（不作为义务），即禁止人们作出一定行为的规范。禁止性规范的立法语言表达式为“不得……”、“禁止……”等。

【解释1】《票据法》第5条：“票据当事人可以委托其代理人在票据上签章。”此规定属于授权性规范。

【解释2】《婚姻法》第21条：“子女不履行赡养义务时，无劳动能力的或生活困难的父母，有要求子女付给赡养费的权利。”此规定属于授权性规范。

【解释3】《票据法》第10条：“票据的签发、取得和转让，应当遵循诚实信用的原则，具有真实的交易关系和债权债务关系。”此规定属于命令性规范、义务性规范。

【解释4】《婚姻法》第15条：“夫妻双方都有参加生产、工作、学习和社会活动的自由，一方不得对他方加以限制或干涉。”此规定属于禁止性规范、义务性规范。

（2）强行性规范和任意性规范

强行性规范是指所规定的义务具有确定的性质，不允许任意变动和伸缩。任意性规范是指在法定范围内允许行为人自行确定其权利义务的具体内容。

【解释1】《婚姻法》第20条：“夫妻有互相扶养的义务。一方不履行扶养义务时，需要扶养的一方，有要求对方付给扶养费的权利。”此规定属于强行性规范。

【解释2】《婚姻法》第22条：“子女可以随父姓，可以随母姓。”此规定属于任意性规范。

（3）确定性规范和非确定性规范

确定性规范是指内容已经完备明确，无须再援引或者参照其他规范来确定其内容的法律规范。非确定性规范是指没有明确具体的行为模式或者法律后果，需要引用其他法律规范来说明或者补充的规范，具体包括委任性规范和准用性规范。

①委任性规范是指只规定某种概括性指示，具体内容由有关国家机关通过相应途径或者程序加以确定的法律规范。

②准用性规范是指本身没有具体的规则内容，而是规定可以援引或者参照其他有关规定内容的法律规范。

【解释1】《婚姻法》第6条：“结婚年龄，男不得早于22周岁，女不得早于20周岁。”此规定属于确定性规范。

【解释2】《反垄断法》第9条：“国务院反垄断委员会的组成和工作规则由国务院规定。”此规定属于委任性规范。

【解释3】《合同法》第184条：“供用水、供用气、供用热力合同，参照供用电合同的有关规定。”此规定属于准用性规范。

【例题1•单选题】法律规范可以分为授权性规范和义务性规范，根据这一分类标准，下列法律规范中，与“当事人依法可以委托代理人订立合同”属于同一规范类型的是（　　）。（2015年）

A、中华人民共和国境内经济活动中的垄断行为，适用本法

B、公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利

C、未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

D、票据的签发、取得和转让，应当遵循诚实信用的原则，具有真实的交易关系和债权债务关系

【答案】B

【解析】“当事人依法可以委托代理人订立合同”，属于授权性规范。在本题中：（1）选项A：属于确定性规范；（2）选项B：属于授权性规范；（3）选项C：属于禁止性规范(义务性规范);(4)选项D：属于命令性规范（义务性规范）。

【例题2•单选题】下列各项法律规范中，属于确定性规范的是（　　）。（2018年）

A、供用水、供用气、供用热力合同，参照供用电合同的有关规定

B、法律、行政法规禁止或者限制转让的标的物，依照其规定

C、国务院反垄断委员会的组成和工作规则由国务院规定

D、因正当防卫造成损害的，不承担民事责任

【答案】D

【解析】（1）选项AB：属于准用性规范；（2）选项C：属于委任性规范；（3）选项D：属于确定性规范。