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司法监督vs行政监督

外部监督机制 2024-06-30 22:05:44

问题来源:

(改编)科慧公司是一家在深圳证券交易所上市的企业。2017年5月,该公司实际控制人因散布虚假信息、操纵股票价格、扰乱股市交易秩序从而非法牟利,被证监会依据上市规则中的有关规定,开出巨额罚单并采取终身禁入证券市场措施,同时将其涉嫌犯罪行为移送公安机关。从外部监督机制角度看,本案例中,在科慧公司治理中发挥作用的机制包括(  )。
A、中介机构执业监督
B、司法监督
C、行政监督
D、舆论监督

正确答案:B,C

答案分析:“被证监会依据上市规则中的有关规定,开出巨额罚单并采取终身禁入证券市场措施,同时将其涉嫌犯罪行为移送公安机关”体现了行政监督和司法监督。因此,选项B、C正确。

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徐老师

2024-07-01 16:29:26 317人浏览

尊敬的学员,您好:

二者是可以分开的。

司法监督主要是由法院、检察院和公安机关等司法机关进行的监督,侧重于对违法犯罪行为的法律制裁。在本题中,将涉嫌犯罪行为移送公安机关,就属于司法监督的范畴,它强调的是对违法行为的法律追究。

行政监督是指行政部门依法律的授权和规定对公司治理中各主体和客体的行为进行的监督,主要是指财政部、国资委、银保监会、证监会、国家市场监管总局等。在本题中,证监会开出罚单和采取终身禁入证券市场措施,就是行政监督的体现,它更侧重于对行政行为的合规性和合法性的监管。


希望可以帮助到您O(∩_∩)O~

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