多项选择题

【2019考季】根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票网下配售时，下列各项中，发行人和主承销商不得向其配售股票的有（　　）。

发行人的普通员工赵某

主承销商的普通员工孙某

持有主承销商5％股份的股东王某

承销商控股股东李某

正确答案：

试题解析

首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票：（1）发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工（选项A）。（2）主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工（选项BC）。（3）承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工（选项D）。

本题关联的知识点

股票公开发行的方式
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知识点出处

第七章证券法律制度

知识点页码

2019年考试教材第244,245,246页

单项选择题根据证券法律制度的规定，关于网上和网下同时发行的机制，下列表述不正确的是（　　）。

多项选择题根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述中，正确的有（　　）。

单项选择题根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，其发行价格的确定方式是（　　）。

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【2019考季】根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票网下配售时，下列各项中，发行人和主承销商不得向其配售股票的有（ ）。

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