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《证券市场基本法律法规》模拟题：违反规定的法律责任

2019-06-2511:36:48 来源：东奥会计在线字体：大小

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【单选题】

保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有( )。

I.责令改正

II.给予警告

III.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

IV.撤销任职资格或者证券从业资格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

【解析】

保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的.撤销任职资格或者证券从业资格。

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