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金融市场基础知识
【单项选择题】
属于银行业金融机构的是( )。
Ⅰ. 信托投资公司
Ⅱ. 商业银行
Ⅲ. 城市信用合作社
Ⅳ. 农村信用合作社
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 B
【答案解析】
银行业金融机构包括：商业银行、邮政储蓄银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。
证券市场法律法规
【单项选择题】
发生下列( )事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
Ⅰ. 首次公开发行股票并上市
Ⅱ. 上市公司发行新股、可转换公司债券
Ⅲ. 增资扩股
Ⅳ. 配股
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【正确答案】 D
【答案解析】
发行人应当就下列事项聘请有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：
(1)首次公开发行股票并上市;
(2)上市公司发行新股、可转换公司债券;
(3)中国证监会认定的其他情形。
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责任编辑：韩艺
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