2020年证券从业资格考试备考正在进行中，考生们若想在考试中考取一个满意的成绩，就要在备考阶段认真备考复习。想要通过证券从业考试，考生们需要认真学习。只有反复练习，对各个知识点加以巩固，才能轻松考试！
金融市场基础知识
【单项选择题】
下列关于证券公司的表述，说法不准确的是( )。
①证券公司是证券市场的主要参与者
②作为中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用
③证券公司是证券市场投融资服务的买方
④本身不是证券市场重要的机构投资者
A.①②
B.②③
C.②④
D.③④
【正确答案】 D
【答案解析】
证券公司是证券市场的主要中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用。一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务;另一方面，证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。
证券市场法律法规
【单项选择题】
一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪( )。
A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券
B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券
C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数额巨大、后果严重或者有其他严重情节
D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法
【正确答案】 C
【答案解析】
本题考查对欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成的理解与掌握。欺诈发行股票、债券罪在主观上只能由故意构成，过失不构成本罪，选项B错误。行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虛假内容的行为;行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为;行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度。由此选项A、D错误，选项C正确。
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