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金融市场基础知识
【单项选择题】
下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是( )。
A.第一阶段的特征为中国人民银行集中统一监管
B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型
C.第三阶段分业监管起步
D.第四阶段开始于2003年的国际金融危机
【正确答案】 A
【答案解析】
我国金融市场监管体制的演变经历了五个阶段：第一阶段为1992年以前的中国人民银行集中统一监管阶段;第二阶段为1992年到1997年，这一阶段为分业监管起步阶段;第三阶段为1998年到2008年，该阶段“一行三会”体制成型，分业监管体制不断专业化、精细化;第四阶段为2009年到2016年，金融监管体制开始了金融监管的协调性和有效性的初步改革;第五阶段为2017年以来，金融监管体制进入“一委一行两会”的新阶段。
证券市场法律法规
【单项选择题】
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条的规定，公司因欺诈发行股票、债券，以下哪些选项中的情形应予立案追溯( )。
①利用募集的资金从事公司活动的
②发行数额达到300万元的
③转移或者隐瞒所募集资金的
④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
A.①②
B.②④
C.①③
D.③④
【正确答案】 D
【答案解析】
本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条的规定。欺诈发行股票、证券案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
(1)发行数额在500万元以上的;
(2)伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的;
(3)利用募集的资金进行违法活动的;
(4)转移或者隐瞒所募集资金的;
(5)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。
不为模糊不清的未来担忧，只为清清楚楚的现在努力。预祝考生们都能在2020年证券从业资格考试中考取一个满意的成绩。更多证券从业资格考试真题，尽在东奥会计在线，证券从业频道。
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