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金融市场基础知识
【单项选择题】
基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得( )的支付业务许可证资格。
A.商业银行
B.中国人民银行
C.原中国银监会
D.原中国保监会
【正确答案】 B
【答案解析】
基金销售支付是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得中国人民银行的支付业务许可证资格。
证券市场法律法规
【单项选择题】
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下( )原则。
①投资者利益优先
②勤勉尽责
③客观性
④有效性
⑤审慎性
⑥差异性
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑥
【正确答案】 D
【答案解析】
本题考查证券经营机构执行投资者适当性基本原则。证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循投资者利益优先原则、勤勉尽责原则、客观性原则、有效性原则和差异性原则。
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