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金融市场基础知识
【单项选择题】
私募基金募集应当履行下列（ ）程序。
①特定对象确定
②投资者适当性匹配
③基金风险揭示
④合格投资者确认
A．①②③
B．①②④
C．①③④
D．①②③④
【正确答案】 D
【答案解析】
本题考查私募基金募集的程序。除以上选项，还包括投资冷静期和回访确认。
证券市场法律法规
【单项选择题】
按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（ ）条件。
①已被机构聘用
②最近2年未受过刑事处罚
③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
④品行端正，具有良好的职业道德
A．①②③
B．②③④
C．①③④
D．①②④
【正确答案】 C
【答案解析】
本题考查从业人员申请执业证书的条件。申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。
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注：以上习题内容出自东奥教研专家团队
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责任编辑：鞠溢洺
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