石可破也,而不可夺坚;丹可磨也,而不可夺赤。备考2020年证券从业资格考试,大家要坚持学习,找到方法,小编为大家整理了今日证券从业的每日一练试题,快来一起看一下吧!
金融市场基础知识
【单项选择题】
下面关于国债(电子式)发行额度的管理,说法正确的是( )。
①发行期每日日终,承销团成员将当日储蓄国债(电子式)相关业务数据传送至国债系统,通过当期国债账务总量数据核查后,如当日实际销售量大于日初剩余基本代销额度,承销团成员应将剩余全部发行额度清零
②当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度,承销团成员应将当日抓取机动代销额度清零
③当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度,承销团成员应将剩余全部额度清零
④当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度,承销团成员应将基本代销额度清零
A.①②
B.③
C.②
D.①④
【正确答案】 A
【答案解析】
考查国债(电子式)发行额度管理。如当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度,承销团成员应将当日抓取机动代销额度清零。
证券市场法律法规
【单项选择题】
按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线依次分别是( )。
①质量控制
②项目组、业务部门
③内核、合规、风险管理等部门或机构
A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②
【正确答案】 C
【答案解析】
本题考查证券公司投资银行类业务的内部控制组织结构要求的有关规定。记忆点:证券公司投资银行类业务的内部控制的第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是项目组和业务部门、质量控制以及内核、合规、风险管理等部门或机构。
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