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金融市场基础知识
【单项选择题】
中国证监会依法担负基金监管职责，各地证监局依照中国证监会的授权履行有关职责。中国证监会基金监管的主要职责是（ ）。
①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则
②办理基金备案
③制定基金从业人员的资格标准和行为准则
④监督检查基金信息的披露情况
A．①②③
B．①②④
C．①③④
D．①②③④
【正确答案】 D
【答案解析】
考查中国证监会的监管职责。中国证监会基金监管主要职责包括：制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权；办理基金备案；对基金管理人、基金托管人及其他从事证券投资基金活动的机构进行监督管理，对违法行为进行查处；制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；监督检查基金信息的披露情况；指导和监督中国证券投资基金业协会的活动等。
证券市场法律法规
【单项选择题】
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业》规定，有以下（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。
①多次违反该规定
②违反该规定后及时报告
③涉及金额较大
④曾为公职人员
A．①②③
B．②③④
C．①③④
D．①②④
【正确答案】 C
【答案解析】
本题考查违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的从重处理情形，违反规定但能及时报告不属于从重处理情形。
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